关于保险机构投资者股票投资有关问题的通知
中国保险监督管理委员会
关于保险机构投资者股票投资有关问题的通知
保监发〔2005〕14号
各保险公司、保险资产管理公司：
为加强保险资金股票投资管理，防范投资运作风险，根据《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《保险公司股票资产托管指引（试行）》（以下简称《托管指引》）等规定，现将保险机构投资者股票投资有关问题通知如下：
一、保险公司应当根据产险、寿险资金的特性，制定股票投资策略方案，并向中国保监会提出股票投资业务申请。
二、保险机构投资者股票投资应当符合以下比例规定：
（一）保险机构投资者股票投资的余额，传统保险产品按成本价格计算，不得超过本公司上年末总资产扣除投资连结保险产品资产和万能保险产品资产后的5％；投资连结保险产品投资股票比例，按成本价格计算最高可为该产品账户资产的100％；万能寿险产品投资股票的比例，按成本价格计算最高不得超过该产品账户资产的80％。
（二）保险机构投资者投资流通股本低于1亿股上市公司的成本余额，不得超过本公司可投资股票资产（含投资连结、万能寿险产品，下同。）的20％；
（三）保险机构投资者投资同一家上市公司流通股的成本余额，不得超过本公司可投资股票资产的5％；
（四）保险机构投资者投资同一上市公司流通股的数量，不得超过该上市公司流通股本的10％，并不得超过上市公司总股本的5％；
（五）保险机构投资者持有可转换债券转成上市公司股票，应当转入本公司股票投资证券账户，一并计算股票投资的比例；
（六）保险机构投资者委托保险资产管理公司投资股票，应当在委托协议中明确股票投资的资产基数和投资比例。
三、保险机构投资者股票投资应当依据《保险资金运用风险控制指引（试行）》，立足于长期、稳健投资，建立切实可行的风险控制制度，实施股票投资全过程风险控制，覆盖每一个风险点。保险机构投资者应当使用风险控制技术方法和手段，控制股票投资风险。
四、保险机构投资者股票资产市场价值发生大幅波动，亏损超过本公司股票投资成本10％的，或者盈利超过本公司股票投资成本20％的，应当于3日内向中国保监会报送《股票投资风险控制报告》。《报告》至少应当包括以下内容：
（一）报告期股票资产市场价值及变动的情况；
（二）股票投资风险容忍度指标、目前风险容忍度状况以及执行控制风险的情况；
（三）股票资产的风险评估；
（四）股票资产的风险控制措施；
（五）其他认为需要报告的事项。
五、保险机构投资者应当遵循公平、公正、公开的原则选择托管人和证券经营机构。保险机构投资者选择托管人应当与商业银行总行签订托管协议，不得将股票资产托管业务与托管人的有关业务挂钩。
六、保险机构投资者必须开设新的股票投资证券账户。保险机构投资者向中国保监会提交股票投资的申请材料，除《暂行办法》第八条规定的内容外，应当包括《证券账户申请书》、《席位申请书》，投资连结、万能寿险产品还应当包括产品批复文件（复印件）一式三份。
七、保险机构投资者应当凭中国保监会资金运用监管部门的《证券账户确认函》，委托托管人到中国证券登记结算有限公司（以下简称中国结算公司）开立证券账户。
保险机构投资者原有证券账户，一律不得进行股票投资。原有证券账户清理规范事项另行通知。
八、保险机构投资者股票投资必须指定专门的银行账户，用于与托管人处开立的专用存款账户之间资金的划出划回，参与一级市场申购的资金划拨，必须通过专用存款账户进行。
九、保险资产管理公司必须通过自有的独立席位进行受托资产的股票交易。申请办理股票投资专用席位，应当凭中国保监会资金运用监管部门的《席位确认函》，到证券交易所办理相关手续。
保险机构投资者租用证券经营机构席位的，该证券经营机构必须符合《暂行办法》第四十一条的规定。租用的席位不得与证券经营机构的自营席位及其他非自营席位联通。
十、保险机构投资者实行资产全托管制度的，应当将全部股票、银行存款、央行票据、国债、企业债、金融债、证券投资基金等有价证券委托托管人保管，并将有关证券账户和资金账户交由托管人管理。
十一、保险机构投资者应当与证券交易所、中国结算公司、证券经营机构、托管人等相关机构，做好有关席位、证券账户、交易、清算等环节的各项技术衔接工作，确保机房设施、计算机设备、操作系统软件、数据库软件、通讯设备等系统安全准确运行和信息畅通。
十二、保险机构投资者应当加强法制教育和职业道德教育，守法守规，依规运作，依法接受监管。保险机构投资者依据《暂行办法》第二十五条的规定，不得将股票资产用于信用交易，不得用于向他人发放贷款或提供担保。如违反《暂行办法》、《托管指引》等法规的，中国保监会将按照《中华人民共和国保险法》第一百四十五条有关规定予以处罚。
二○○五年二月七日
江西省人民代表大会常务委员会关于停止执行江西省地方性法规中若干行政许可事项的决定
江西省人大常委会
江西省人民代表大会常务委员会关于停止执行江西省地方性法规中若干行政许可事项的决定
江西省人大常委会
20040730
文号:江西省人大常委会公告第45号
江西省人民代表大会常务委员会关于停止执行江西省地方性法规中若干行政许可事项的决定
（2004年7月30日江西省第十届人民代表大会常务委员会第十次会议通过）
江西省第十届人民代表大会常务委员会第十次会议审议了省人大常委会主任会议提请的《江西省人民代表大会常务委员会关于停止执行江西省地方性法规中若干行政许可事项的决定（草案）》的议案。根据《中华人民共和国行政许可法》的有关规定，省人民代表大会常务委员会决定停止执行地方性法规中设定和规定的43项行政许可事项（附目录），并将依照法定程序适时修改相关地方性法规。
附表一：停止执行的江西省地方性法规中设定的行政许可事项目录
（共30项）
序号 行政许可事项名称 设定依据 实施机关
1 会计电算化资格认定 《江西省实施（中华人民共和国会 计法）办法》第二十七条第一款 省财政厅
2 外资企业跨地域招用农村劳动力备案 《江西省外商投资企业劳动管理条例》第十条 设区的市、县级劳动行政部门
3 外出人员就业登记卡、外来人员就业证 《江西省劳动力市场管理条例》第二十三条 劳动行政部门
4 经营回收和加工生产性废旧金属企业的审核 《江西省资源综合利用条例》第十五条第二款 经济贸易行政管理部门
5 特殊产品质量售前报检 《江西省产品质量监督条例》第九条第一款 质量技术监督部门
6 产品质量检验机构评审员资格认定 《江西省产品质量监督条例》第十七条第二款 省质量技术监督局
7 产品执行标准登记 《江西省标准化管理条例》第二十一条 县以上质量技术监督行政部门
8 强制检定计量器具安装资格认定 《江西省计量监督管理条例》第九条第一款 县以上质量技术监督行政部门
9 煤矿建设项目开工审核 《江西省实施（中华人民共和国煤炭法）办法》第十一条第一款 省煤炭行政管理办
10 矿山施工单位施工安全资格认定 《江西省实施（中华人民共和国矿山安全法）办法》第六条第一款 设区的市以上安全生产监督部门
11 动物园申请省级重点保护野生动物特许猎捕证审核 《江西省实施（中华人民共和国野生动物保护法）办法》第十五条第三款 省建设厅
12 跨地区经营房地产的登记 《江西省房地产开发管理条例》第十五条 房产主管部门、工商行政管理机关
13 省外建筑单位在本省从事建筑活动的许可 《江西省建筑管理条例》第五十一条 省建设厅
14 省外单位在本省从事测绘的验证登记 《江西省测绘管理条例》第十条第二款 省测绘局
15 兴办旅行社之外的其他旅游企业的许可 《江西省旅游管理条例》第二十六条第四款 旅游管理部门
16 引进省外种畜种禽的许可 《江西省种畜种禽管理条例》第十一条第三款 省、设区的市畜牧行政主管部门
17 种畜种禽质量鉴定员资格认定 《江西省种畜种禽管理条例》第二十三条第二款 畜牧行政主管部门
18 良种繁殖场特殊情况下引进种畜种禽的许可 《江西省种畜种禽管理条例》第二十六条 省或者设区的市畜牧行政主管部门
19 生产冷冻精液和胚胎单位的资格认定 《江西省种畜种禽管理条例》第二十九条 省农业厅
20 省级水产原种场、良种场的新建、扩建、改建和撤并的许可 《江西省水产种苗管理条例》第十四条第一款 省农业厅
21 水产种苗检测工作人员的资格认定 《江西省水产种苗管理条例》第二十四条 省农业厅
22 中医药办学、办科研机构资格评估认可 《江西省发展中医条例》第三十七条 省卫生厅
23 生产杀灭病媒生物药品的许可 《江西省爱国卫生工作条例》第二十一条第一款 省卫生厅
24 文化经营许可 《江西省文化市场管理条例》第十六条、第十七条第一款 县级以上文化市场主管部门
25 广播电视工程设计、安装单位资格认可 《江西省广播电视管理条例》第二十二条 省广播电视局
26 从事出售铅字业务的许可 《江西省特种行业管理条例》第十九条第一款 公安机关
27 从境外引进项目的工程设 《江西省消防条例》第十七条 公安消防机构
计消防技术审核
28 商品交易市场开办许可 《江西省商品交易市场管理条例》第七条第一款 县以上政府或者其授权的部门
29 利用滩边地角开挖小型池塘从事养殖生产的许可 《江西省实施（中华人民共和国渔业法）的办法》第十条 乡人民政府
30 科技成果检测专业技术机构的认定 《江西省促进科技成果转化条例》第十一条第一款 省政府有关部门
附表二：停止执行的江西省地方性法规中规定的国务院已决定取消的行政许可事项目录
（共13项）
序号 行政许可事项名称 设定依据 实施机关
1 通过大众传媒招用人员的审批 《江西省劳动力市场管理条例》第二十八条第二款 劳动力市场主管部门
2 建设项目环境影响报告书预审 《江西省建设项目环境保护条例》第十三条第一款 经济贸易行政主管部门
3 房地产开发项目竣工综合验收 《江西省房地产开发管理条例》第二十五条第一款 县级以上房产主管部门
4 建筑安全资格审查认证 《江西省建筑管理条例》第二十九条第一款 建设行政管理部门
5 专业测绘规划备案 《江西省测绘管理条例》第八条第四款 省测绘局
6 测绘任务登记 《江西省测绘管理条例》第十四条 测绘主管部门
7 电信终端维修资质认定 《江西省电信条例》第十二条 省通信管理局
8 建设项目环境保护设计单位资质认定 《江西省建设项目环境保护条例》第十八条 省环保局
9 临时性户外广告经营机构的批准 《江西省户外广告管理条例》第十七条第二款 县以上工商行政管理部门
10 省内畜禽品种审定结果的批准 《江西省种畜种禽管理条例》第十五条 省农业厅
11 技术经纪人资格认定 《江西省技术市场管理条例》第十四条第二款 省科技厅、省工商局
12 经营印刷业和旧货业的特种行业许可 《江西省特种行业管理条例》第二条、第六条第一款 县级以上公安机关
13 在大型工地、铁路工地和厂矿企业附近设置生产性废旧金属收购点的批准 《江西省特种行业管理条例》第二十二条 公安机关