山西省晋城市人民政府办公厅


晋市政办〔2008〕81号



晋城市人民政府办公厅关于印发晋城市企业技术中心管理办法的通知

各县（市、区）人民政府，市直及驻市各单位：

《晋城市企业技术中心管理办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。



晋城市人民政府办公厅
二〇〇八年八月十二日




晋城市企业技术中心管理办法

第一条 为规范企业技术中心（以下简称“技术中心”）的认定、评价及管理，发挥技术中心在技术创新体系中的核心功能与示范作用，确立企业在技术创新活动及技术创新体系中的主体地位，根据《山西省企业技术中心管理办法》（山西省人民政府令第219号），结合本市实际，特制定本办法。

第二条 本市行政区域内的技术中心管理适用本办法。

第三条 本办法所称技术中心是指：在全市支柱产业、新兴产业、高技术产业中建立的具有示范和导向作用以及行业促进和带动作用的企业、行业的技术经济组织。

第四条 设立技术中心应当坚持遵循国家产业、技术政策，符合本市经济发展战略，提高支柱产业及优势产品技术创新能力的原则。

第五条 各县（市、区）人民政府应当支持和鼓励技术中心的建设和发展。

第六条 市人民政府工业经济主管部门会同同级科技、财政、税务等部门开展技术中心的认定，并依据各自职责做好其他相关工作。

第七条 市人民政府工业经济主管部门具体负责以下工作：

（一） 受理市级技术中心申报；

（二） 组织市级技术中心认定；

（三） 指导帮助技术中心建设；

（四）制定市级技术中心评价办法及指标体系，开展年度评价工作；

（五）公布市级技术中心评价结果；

（六）推荐申报省级技术中心。

第八条 申请认定市级企业技术中心的企业及技术中心应当具备以下基本条件：

（一）企业具备独立法人资格，年销售收入在2000万元以上；

（二）企业重视技术中心工作，具有较强的技术创新和市场竞争能力，为技术中心的建设及运行提供良好的条件；

（三）企业在全市同行业或者同领域中具备明显优势和重要地位，产品技术附加值高，技术创新在企业的发展中具有重要作用；

（四）技术中心应当具备政策研究，市场分析、知识产权管理及生产对接能力；

（五）技术中心应当具备一定的的研究开发和试验条件，稳定的技术创新投入；

（六）技术中心具有优秀的技术带头人和结构合理、技术水平较高的技术创新队伍；

（七）技术中心组织体系完善，运行机制健全，规划目标明确，产学研合作稳定，技术创新绩效显著。

市级技术中心认定每年组织一次。申请认定市级技术中心的受理截止日期为每年8月31日。

第九条 有下列情形之一的企业，一年内不得申请认定市级技术中心；

（一）有走私违法行为的；

（二）涉嫌涉税违法，已被税务部门立案审查的；

（三）因偷税、骗取出口退税等税收违法行为受到行政、刑事处理的。

第十条 市级技术中心认定程序

（一）拟申报企业向各县（市、区）工业经济主管部门提出书面申请并按要求上报申请材料；

（二）各县（市、区）工业经济主管部门对企业上报的申请材料进行初步审查，按照有关要求择优确定推荐企业名单，并将企业申报材料及推荐意见在规定时间报送市工业经济主管部门；

（三）市工业经济主管部门会同同级科技、财政、税务等部门依据国家产业、技术政策和市技术创新发展规划，组织评审答辩，择优确定新认定的市级技术中心。

第十一条 市级技术中心实行动态管理，根据年度评价结果对技术中心给予表彰、警告、撤销资格。

第十二条 市级技术中心评价程序

（一）参加市级技术中心评价的企业，应当根据市工业经济主管部门的评价要求于当年4月30日前将评价材料报送各县（市、区）工业经济主管部门；

（二）各县（市、区）工业经济主管部门对技术中心上报的材料进行初审，于当年5月10日前上报市工业经济主管部门；

（三）市工业经济主管部门聘请有关专家对技术中心上报的评价材料及相关情况进行核查；

（四）技术中心评价专家对需核查的数据按照技术中心评价指导体系的规定进行计算、分析、得出评价结果，并形成评价报告；

（五）市工业经济主管部门对评价结果及评价报告进行审核确认，并公布评价结果。

第十三条 市级技术中心评价实行百分制评价，等级分为：优秀、合格、不合格。

（一）评价得分85分以上为优秀；

（二）评价得分在60分（含60分）到85分之间为合格；

（三）评价得分低于60分、企业依法破产及逾期一个月以上报送评价材料的为不合格；

（四）评价得分低于65分（含65分）的给予警告。

第十四条 有下列情形之一的，经市工业经济主管部门核准可以暂缓评价，但不得超过两年：

（一）企业搬迁；

（二）企业重组；

（三）企业技术、产品出现重大调整。

第十五条 有下列情形之一的撤销市级技术中心资格。

（一）不具备市级技术中心基本条件的；

（二）评价不合格的；

（三）由于技术原因发生重大质量、安全事故的；

（四）违反国家相关法律、法规的。

第十六条 市工业经济主管部门会同同级科技、财政、税务等部门对调整和撤销的市级技术中心以公告形式公布。

第十七条 企业报送的申请认定材料和评价材料，应当真实、完整。发现提供虚假材料的，经核实后，不得申请市级技术中心认定，已认定市级技术中心的撤销资格。

第十八条 企业发生更名、重组等重大调整的，应当在办理相关手续30个工作日内告知各县（市、区）的工业经济主管部门，并向市工业经济主管部门备案。

第十九条 各县（市、区）的工业经济主管部门，负责对在年度评价中受到警告的市级技术中心督促整改。

第二十条 市人民政府有关部门应当对上年度评价中取得优秀等级的市级技术中心给予表彰和支持：

（一）市工业经济主管部门优先推荐申报省级企业技术中心，对连续两年以上评为优秀等级的授予“晋城市优秀技术中心”称号。

（二）市财政行政主管部门加大财税政策扶持力度；

（三）市科技行政主管部门对申报的项目给予审核优先和资金支持；

（四）税务机关落实相关税收优惠政策；

（五）市工业经济主管部门优先推荐申报省技术创新项目。

第二十一条 行政机关工作人员在技术中心管理中，循私舞弊、滥用职权的，由任免机关或者行政监察机关依法予以行政处分。

第二十二条 本办法规定的评价指标体系及评分细则由市工业经济主管部门另行制定。

第二十三条 各县（市、区）人民政府应当结合本地区实际，依据本办法制定具体鼓励办法，给予政策扶持及资金支持。

第二十四条 本办法自印发之日起施行

投资商在公路BOT项目中应注意的相关法律问题浅析

万商天勤律师事务所 何帅领

[论文摘要]
本文从投资商的角度，简要分析了如何审查公路BOT项目的合法性、如何对BOT合同及其相关合同的整体架构进行安排、如何把握BOT合同中的要点，并对公路BOT项目中的主要风险进行了提示。本文是北京所为山西晋侯高速公路BOT项目、重庆绕城高速公路BOT项目等提供法律服务经验的总结，具有较强的可操作性。

[关键词]
投资商 公路BOT项目 合法性 BOT合同

近年来，越来越多的国内外投资商通过BOT（Build-Operate-Transfer）模式向中国各地的公路项目融资。为维护在公路BOT项目中的合法权益，投资商在签订BOT合同时应认真核查BOT项目的合法性，对BOT合同及相关合同作出整体安排，并根据公路项目的特点设定BOT合同条款，以规避项目中的法律风险。以下笔者就投资商在公路BOT项目中应注意的相关法律问题进行简要分析，以求教于同仁。

一、BOT项目的合法性问题
对于投资商来说，在投资公路BOT项目时，首要问题就是要审查BOT项目的合法性。若BOT项目的合法性方面存在瑕疵，将会动摇BOT合同的基石，给投资者带来很大的潜在法律风险。投资商可主要从以下几个方面对BOT项目的合法性进行审查：
1、立项核准文件的合法性，比如是否经有审批权限的机关核准为经营性公路项目、是否存在立项文件的内容与实际操作不一致的情形，等等。在实践存在着一些须经国务院及其相关部门核准的重大公路项目只有地方政府的核准批文的情形，因此，投资商投资之前最好对立项文件的合法性进行严格审查，若出现上述情形，须对立项文件进行补充和完善。有的公路项目中，由于一开始并未核准为经营性公路，而在项目实施过程中采用了BOT的实施模式，就会存在立项文件的内容与实际操作不一致的情形，此时须根据实际操作情况调整立项文件。
2、特许经营权授予文件的合法性，包括授权主体是否合法，被授权主体是否合法，授权文件的形式是否合法。实践中有些地方公路BOT项目是由地方交通主管部门出具特许经营权授予文件，由于相关法律法规规定公路收费权必须由有批准权限的人民政府授予，因此，在公路项目中，仅有当地相关交通主管部门批准授予特许经营权的文件是不够的。
3、BOT项目建设用地文件的合法性，投资商应注意审核建设用地文件是否符合建设用地审批权限的规定。实践中，地方政府须报国务院及其相关部门批准的建设用地批准文件往往滞后，这对于项目建设进度会产生直接的影响，若在签署BOT合同中尚未取得有关建设用地的相关批文，投资商可在BOT合同中设定相应限制性条款，要求地方政府及时取得相应用地批准文件。
4、BOT项目其他相关文件的合法性，比如规划设计审批文件，包括但不限于初步设计文件、施工图文件审批的合法性，以及该等文件与可行性研究报告的一致性审查。另外，投资商为外国投资者的，须注意是否符合《外商投资产业指导目录》等相关外商投资的法律法规的规定。这关系到外商投资BOT项目设立项目公司的模式问题。

二、BOT合同及其相关合同的整体架构安排问题
公路BOT项目通常涉及多方参与者相互之间签订的多种合同，主要有政府与项目公司或投资商之间的BOT合同（特许协议），银行与项目公司的贷款合同和担保合同，政府对贷款银行的安慰函，投资商（股东）之间的合作合同和相关章程，投资商对贷款银行的完工担保合同，项目公司和建筑承包商之间的建设工程合同，项目公司和维修运营商之间的运营维修合同，项目公司与保险公司之间的保险合同，项目公司和供应商之间的供货合同，项目公司和公路使用客户之间的服务合同，等等。BOT项目中的各个角色都希望尽可能分散、减少和消除风险，安全获得理想回报。
通过BOT合同及其相关合同的整体安排，充分保护投资商在BOT项目中的利益，是各投资商投资BOT项目的必然要求。这一要求可以通过严密完整的法律文件架构及内容设计和安排得以实现。一般公路BOT项目的合同基本框架如下图所示：






三、签订BOT合同时应注意的问题
1、BOT合同与BOT项目立项等文件的一致性
BOT合同应与BOT项目立项等文件保持一致，比如BOT合同中约定的建设工期、投资总额等事项应与立项文件中的规定一致。
2、BOT合同主体的合法性
签订BOT合同首先应注意签约双方主体的合法性，是否有充分的权利、权限和授权来签订BOT合同。
3、BOT合同签订的程序
政府选择投资商签订BOT合同须遵守相关法律法规规定的程序。政府违反有关选择程序的规定也会给投资商带来相应的法律风险。2004年之前，政府选择投资商多通过协议方式，在《收费公路管理条例》于2004年11月1日施行后，政府选择投资商则必须通过招标方式。《收费公路管理条例》第十条规定，经营性公路建设项目应当向社会公布，采用招标投标方式选择投资者；第十九条规定，依照本条例的规定转让收费公路权益的，应当向社会公布，采用招标投标的方式，公平、公正、公开地选择经营管理者，并依法订立转让协议。
4、BOT合同的效力
合同效力问题是签订BOT合同时应注意的主要问题之一。比如合同生效条件如何设定等。需特别注意的是,公路收费权（特许经营权）的授予及期限的确定必须经有批准权的人民政府批准才能生效。《收费公路管理条例》第十四条规定，收费公路的收费期限，由省、自治区、直辖市人民政府规定标准审查批准。
5、BOT合同条款的要点
在公路BOT项目中，投资商应注意在BOT合同中对如下要点进行明确约定：
（1） 项目范围，是项目公司将来实施特许经营权的实物资产范围，应明确约定。
（2） 建设标准，是项目公司在建设工程中须遵守的标准，同时也是将来竣工验收、移交的基本标准。
（3） 特许经营权的内容（范围），是项目公司行使权利的范围，主要包括勘察设计委托权、建设权、经营权，投资商可要求明确约定经营权的内容包括沿线车辆通行收费权、广告、服务设施经营权、沿线土地优先开发权，等等。
（4） 特许经营权的中止、延展及终止，应在合同中明确约定中止、延展及终止的各种情形及法律后果。
（5） 特许经营权的质押和转让，在项目实施过程中，投资商可以通过特许经营权的质押进行融资，也可通过转让特许经营权的方式提前收回投资并获取利益。特许经营权的质押和转让均须原批准机关的批准，投资商可在BOT合同中对此作出明确约定，即投资商有权进行特许经营权的质押和转让。
（6） 项目公司，按照有公司法和/或外商投资企业法的相关规定在BOT合同中约定项目公司设立的程序、条件，以及项目公司成立后合同权利义务的转移、项目公司在特许期内股东变更条款等。
（7） 项目造价与投资估算/预算/概算，根据经批准的可行性研究报告中的投资估算/预算或经批准的初步设计文件项目投资概算（如有）为依据，在合同中列明各项费用金额，并应对项目造价超过项目投资估算/预算/概算时的处理（比如补偿、补贴、延长经营期限，等）作出明确约定。
（8） 项目建设用地，应明确约定征地、拆迁过程中双方的权利义务，由于征地、拆迁工作难度巨大，投资商可要求政府负责完成或配合完成。另外，公路征地拆迁中还会遇到压覆矿产、三电迁改、文物保护等问题，可在合同中明确约定该等补偿费用的承担。
（9） 建设期（工期）内双方权利义务，应在合同中明确约定建设期（工期）起止时间，以及在建设期（工期）内双方权利义务。
（10） 交工验收、竣工验收，应按照交通部有关公路竣（交）工验收的相关规定在合同中明确约定验收的程序和方式。
（11） 试运营期和运营期，应明确约定试运营期和运营期的起止时间，运营期应与政府授予的收费期限相一致。