中国银行业监督管理委员会


中国银行业监督管理委员会令（2004年第1号）

《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》已经中国银行业监督管理委员会主席会议通过。现予公布，自2004年3月1日起施行。

主席：刘明康

二OO四年二月四日



金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法



第一章 总 则

第一条 为对金融机构衍生产品交易进行规范管理，有效控制金融机构从事衍生产品交易的风险，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条 本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的银行、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司法人，以及外国银行在中国境内的分行（以下简称外国银行分行）。

第三条 本办法所称衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权。衍生产品还包括具有远期、期货、掉期（互换）和期权中一种或多种特征的结构化金融工具。

第四条 本办法所称金融机构衍生产品交易业务可分为两大类：

（一）金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的最终用户。

（二）金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商，其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。

第五条 中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。金融机构开办衍生产品交易业务，应经中国银行业监督管理委员会审批，接受中国银行业监督管理委员会的监督与检查。

非金融机构不得向客户提供衍生产品交易服务。

第六条 金融机构从事与外汇、股票和商品有关的衍生产品交易以及场内衍生产品交易，应遵守国家外汇管理及其他相关规定。



第二章 市场准入管理

第七条 金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列条件：

（一）有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度；

（二）具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统；

（三）衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录；

（四）应具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名；以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录；

（五）有适当的交易场所和设备；

（六）外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，其母国应具备对衍生产品交易业务进行监管的法律框架，其母国监管当局应具备相应的监管能力；

（七）中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。

外国银行分行申请开办衍生产品交易，不具备上述（一）至（五）所列条件的，应具备上述（六）、（七）及以下所列条件：

（一）应获得其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式授权；

（二）除总行另有明确规定外，该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行（地区总部）系统进行实时交易，并由其总行（地区总部）统一进行平盘、敞口管理和风险控制。

第八条 政策性银行、中资商业银行（不包括城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行）、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。

城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。

外资金融机构开办衍生产品交易业务，应向当地银监局提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批；外资金融机构拟在中国境内两家以上分行开办衍生产品交易业务，可由外资法人机构总部或外国银行主报告行统一向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。

第九条 金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送下列文件和资料（一式三份）：

（一）开办衍生产品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或交易展业计划；

（二）衍生产品交易业务内部管理规章制度；

（三）衍生产品交易的会计制度；

（四）主管人员和主要交易人员名单、履历；

（五）风险敞口量化或限额的授权管理制度；

（六）交易场所、设备和系统的安全性测试报告；

（七）中国银行业监督管理委员会要求的其他文件和资料。

此外，不具备第七条第一款（一）至（五）所列条件的外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，还应向所在地银监局报送下列文件：

（一）其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；

（二）除其总行另有明确规定外，其总行（地区总部）出具的确保该分行全部衍生产品交易通过给其授权的总行（地区总部）交易系统实时进行，其总行（地区总部）负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。

第十条 金融机构开办衍生产品交易业务内部管理规章制度至少包括以下内容：

（一）衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；

（二）衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；

（三）交易品种及其风险控制制度；

（四）风险报告制度和内部审计制度；

（五）衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；

（六）交易员守则；

（七）交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制；

（八）对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划；

（九）中国银行业监督管理委员会规定的其他内容。

第十一条 中国银行业监督管理委员会应当自收到金融机构按照本办法提交的完整申请资料之日起60日内予以批复。

第十二条 境内的金融机构法人授权其分支机构办理衍生产品交易业务，须对其风险管理能力进行严格审核，并出具有关交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行（部）系统进行实时交易，并由总行（部）统一进行平盘、敞口管理和风险控制。

上述分支机构应在收到其总行（部）授权和其授权发生变动之日起30日内，持其总行（部）的授权文件向所在地银监局报告。



第三章 风险管理

第十三条 金融机构应根据本机构的经营目标、资本实力、管理能力和衍生产品的风险特征，确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。

第十四条 金融机构应当按照第四条所列衍生产品交易业务的分类，建立与所从事的衍生产品交易业务性质、规模和复杂程度相适应的风险管理制度、内部控制制度和业务处理系统。

第十五条 金融机构高级管理人员应了解所从事的衍生产品交易风险；审核批准和评估衍生产品交易业务经营及其风险管理的原则、程序、组织、权限的综合管理框架；并能通过独立的风险管理部门和完善的检查报告系统，随时获取有关衍生产品交易风险状况的信息，在此基础上进行相应的监督与指导。

第十六条 金融机构高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法，要根据本机构的整体实力、自有资本、盈利能力、业务经营方针及对市场风险的预测，制定并定期审查和更新衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额和应急计划，并对限额情况制定监控和处理程序。金融机构分管衍生产品交易与分管风险控制的高级管理人员应适当分离。

第十七条 金融机构应制定明确的交易员、分析员等从业人员资格认定标准，根据衍生产品交易及风险管理的复杂性对业务销售人员及其他有关业务人员进行培训，确保其具备必要的技能和资格。

第十八条 金融机构应制定评估交易对手适当性的相关政策：包括评估交易对手是否充分了解合约的条款以及履行合约的责任，识别拟进行的衍生交易是否符合交易对手本身从事衍生交易的目的，评估交易对手的信用风险等。

对于高风险的衍生产品交易种类，金融机构应对交易对手的资格和条件做出专门规定。

在履行本条要求时，金融机构可根据诚实信用原则合理地依赖交易对手提供的正式书面文件。

第十九条 金融机构为境内机构和个人办理衍生产品交易业务，应向该机构或个人充分揭示衍生产品交易的风险，并取得该机构或个人的确认函，确认其已理解并有能力承担衍生产品交易的风险。

金融机构对该机构或个人披露的信息应至少包括：

（一）衍生产品合约的内容及内在风险概要；

（二）影响衍生产品潜在损失的重要因素。

第二十条 金融机构应适当合理地运用担保等各种信用风险缓解措施来减少交易对手的信用风险，选择适当的方法和模型对信用风险进行评估，并采取相应的风险控制措施。

第二十一条 金融机构应运用适当的风险评估方法或模型对衍生产品交易的市场风险进行评估，按市价原则管理市场风险，调整交易规模、类别及风险敞口的水平。

第二十二条 金融机构应根据衍生产品交易的规模与类别，作好充分的流动性安排，确保在市场交易异常情况下，具备足够的履约能力。

第二十三条 金融机构应建立健全控制操作风险的机制和制度，严格控制操作风险。

第二十四条 金融机构应建立健全控制法律风险的机制和制度，严格审查交易对手的法律地位和交易资格。金融机构与交易对手签订衍生产品交易合约时应参照国际公认的法律文件，充分考虑发生违约事件后采取法律手段追索保全的可操作性等因素，采取有效措施防范交易合约起草、谈判和签订等过程中的法律风险。

第二十五条 金融机构应按照中国银行业监督管理委员会的规定向中国银行业监督管理委员会报送与衍生产品交易有关的会计、统计报表及其他报告。

金融机构应按照中国银行业监督管理委员会关于信息披露的规定，对外披露从事衍生产品交易的风险状况、损失状况、利润变化及异常情况。

第二十六条 中国银行业监督管理委员会有权随时检查金融机构有关衍生产品交易业务的资料和报表，定期检查金融机构的风险管理制度、内部控制制度和业务处理系统是否与其从事的衍生产品交易业务种类相适应。

第二十七条 金融机构从事衍生产品交易出现重大业务风险或重大业务损失时，应及时主动向中国银行业监督管理委员会报告，并提交应对措施。

金融机构所从事的衍生产品交易、运行系统、风险管理系统等发生重大变动时，应及时主动向中国银行业监督管理委员会报告具体情况。

以上事项涉及外汇管理和对外支付事项的，应同时抄报国家外汇管理局。

第二十八条 金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件、账目、原始凭证、电话录音等资料。电话录音应当保存半年以上，其他资料在交易合约到期后保存3年，以备核查，会计制度有特殊要求的除外。



第四章 罚 则

第二十九条 金融机构的衍生产品交易人员违反本办法及所在机构的有关规定进行违规操作，造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员及其他直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分；构成犯罪的，提交司法机关依法追究刑事责任。

第三十条 金融机构未经批准擅自开办衍生产品交易业务，由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》的规定实施处罚。

非金融机构违反本规定，向客户提供衍生产品交易服务，由中国银行业监督管理委员会予以取缔，并没收违法所得；构成犯罪的，提交司法机关依法追究刑事责任。

第三十一条 金融机构未按照本办法或者中国银行业监督管理委员会的要求报送有关报表、资料以及披露衍生产品交易情况的，中国银行业监督管理委员会根据金融机构的性质分别按照《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》等法律、法规及相关金融规章的规定，予以处罚。

金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生产品交易信息的，由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》的规定予以处罚。

第三十二条 中国银行业监督管理委员会发现金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，可暂停或终止其从事衍生产品交易的资格。



第五章 附 则

第三十三条 本办法由中国银行业监督管理委员会负责解释。

第三十四条 本办法自2004年3月1日起施行。此前公布的有关金融机构衍生产品交易的有关规定，与本办法相抵触的，适用本办法。




陕西省人大常委会


陕西省森林管理条例
陕西省人民代表大会常务委员会


（2000年12月2日经陕西省第九届人民代表大会常务委员会第十九次会议修订通过）

第一章 总则
第一条 为了保护、培育和合理利用森林资源，改善生态环境，发挥森林的多种效益，根据《中华人民共和国森林法》、《中华人民共和国森林法实施条例》和有关法律、行政法规的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 在本省行政区域内从事森林、林木的培育种植、采伐利用和森林、林木、林地的经营管理活动，必须遵守本条例。
第三条 森林资源属于国家所有，由法律规定属于集体所有的除外。
国家所有的和集体所有的森林、林木和林地，个人所有的林木和使用的林地，由县级以上人民政府登记造册，核发证书，确认所有权或者使用权。
森林、林木、林地所有者和使用者的合法权益受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。
第四条 国家所有的和集体所有的森林、林木、林地以及单位、个人所有的林木和使用的林地，由所有者或者使用者依照《中华人民共和国森林法实施条例》的规定，提出登记申请，取得权属证书。
使用省重点林区的森林、林木、林地的单位和个人，应当向省林业行政主管部门提出登记申请，由省人民政府登记造册，核发证书，确认森林、林木、林地的使用权以及由使用者所有的林木所有权。
森林、林木、林地的权属证书，未经法定程序不得改变权属关系。
第五条 林业建设实行以营林为基础，普遍护林，大力造林，采育结合，永续利用的方针。
各级人民政府应当加强林业教育，普及林业科学知识，鼓励林业科学技术研究，推广林业先进技术。
第六条 省林业行政主管部门主管全省林业工作。市（地区）、县（市、区）林业行政主管部门，主管本行政区域内的林业工作。
乡（镇）人民政府设林业工作站或者专职、兼职林业工作人员，在县级林业行政主管部门和乡（镇）人民政府的领导下，负责本行政区域内的林业管理和技术服务工作。
第七条 各级人民政府或者林业行政主管部门对在造林绿化、退耕还林、森林防火、森林病虫害防治、林业科学技术研究推广和林业执法工作中做出显著成绩的单位和个人，应当给予表彰和奖励。

第二章 森林经营管理
第八条 省重点防护林和特种用途林的范围，除本条例第九条规定外，由省林业行政主管部门提出意见，报省人民政府批准公布；其他防护林、特种用途林和用材林、经济林、薪炭林的范围，由县级林业行政主管部门根据国家关于林种划分的规定和本级人民政府的部署组织划定，报本
级人民政府批准公布。
省重点防护林和特种用途林的面积，不得少于全省森林面积的百分之三十。
经批准公布的林种改变为其他林种的，应当报原批准公布机关批准。
第九条 省重点防护林中的水源涵养林、水土保持林和防风固沙林的范围是：
（一）水源涵养林包括黄河、汉江、嘉陵江、丹江、无定河、延河、洛河、渭河、泾河等江河干流两岸山地及其支流上游发源地汇水地区第一层山脊以内的森林，大、中型水库主要集水区第一层山脊以内的森林；
（二）水土保持林包括秦岭、巴山、关山林区坡度在三十六度以上和桥山、黄龙山林区坡度在二十六度以上的森林，土壤瘠薄、岩石裸露、采伐后易引起水土流失和难于更新的林木、水土流失严重的黄土丘陵地区的原面、坡面、侵蚀沟、石质山区沟坡的残林，秦岭、巴山、关山、子午
岭、黄龙山主梁两侧各一千米以内及其主要支脉和其他重要分水岭两侧各五百米以内的森林；
（三）防风固沙林包括陕蒙边界以南至长城沿线范围内的森林。
第十条 根据国家规定设立的森林生态效益补偿基金，应当用于提供生态效益的防护林和特种用途林的营造、抚育、保护和管理。
各级人民政府对经营防护林和特种用途林的单位和个人，应当给予经济补偿，具体的补偿办法由省人民政府根据国家有关规定制定。
第十一条 国家所有的森林和林木，按山脉、水系和森林分布情况设立国有林业局或者国有林场负责保护管理；未设立国有林业局、林场的，由县级林业行政主管部门设立管护站或者委托有关单位负责保护管理。
集体所有的森林、林木，由集体经济组织负责保护管理。
国有护路林、护渠林和城镇的林木，由有关主管部门负责保护管理。
国家所有的和集体所有的森林、林木和林地使用权，可以依法转让、作价入股或者作为合资、合作造林、经营林木的条件。
国有森林、林木和林地使用权依法转让、作价入股或者作为合资、合作造林、经营林木的条件的，应当由法定的资产评估机构进行国有资产评估。
第十二条 各级人民政府应当制定林业建设长远规划。
国有林业局、林场和自然保护区管理机构，应当依照规划编制森林经营方案，报上级主管部门批准后实施。
县级以上林业行政主管部门应当依照规划，指导农村集体经济组织、个人和国有农场、牧场、厂矿企业编制森林经营方案。
第十三条 森林、林木、林地的所有权或者林地的使用权发生争议时，按下列权限依法处理：
（一）个人之间的争议，由乡（镇）人民政府处理；
（二）个人与单位之间的争议由县级或者乡（镇）人民政府处理；
（三）单位之间的争议由县级以上人民政府处理，其中，省、市（地区）所属林业单位与当地国有单位或者集体所有单位之间的争议，分别由省、市（地区）人民政府处理；
（四）跨行政区域的争议，由争议各方共同的上一级人民政府处理。
当事人对人民政府处理决定不服的，可以在接到处理决定之日起三十日内，向人民法院起诉。
在森林、林木、林地权属争议解决以前，不得发放权属证书，不得发给林木采伐许可证，任何一方不得砍伐有争议的林木。
第十四条 森林景观优美、自然景观和人文景物集中的林区，经县级以上林业行政主管部门批准，可以建立森林公园。
森林公园的经营管理机构负责对公园内的森林、林木、林地、野生动植物、景点景物和设施统一经营和管理。
森林公园内不得兴建人造景点，不得开垦、采石、采砂、取土和进行其他有害于生态环境的建设。
县级以上林业行政主管部门负责本行政区域内森林公园的监督管理工作。
第十五条 勘查、开采矿产资源和修建公路、铁路、水利、电力、通讯以及其他建设工程，必须占用或者征用林地的，应当按照有关规定由县级以上林业行政主管部门审核同意后，依法办理建设用地审批手续。征用、占用林地的单位应当按照规定向县级以上林业行政主管部门缴纳森林
植被恢复费，并向被征用、占用的单位或者个人支付林地补偿费、林木补偿费、安置补助费。
临时占用林地的，应当经县级以上林业行政主管部门批准，并对被占用单位或者个人给予补偿。
森林植被恢复费收缴办法和征用、占用、临时占用林地的补偿标准，按照省人民政府规定执行。

第三章 森林保护
第十六条 各级人民政府应当加强对森林保护管理工作的领导，建立健全护林组织，增加护林设施，督促有林的和林区的企事业单位、村民委员会，订立护林公约，划定护林责任区，组织护林。
第十七条 按照国家规定征收的各项林业费用，应当用于保护和发展森林资源。
第十八条 各级人民政府应当推广以其他建筑材料、燃料代替木材的技术，减少木材消耗。
林区的县、乡（镇）人民政府应当组织营造薪炭林或者划定薪炭林的范围，解决居民生活用柴。
第十九条 进入林区从事非林业生产经营活动的，应当经县级以上林业行政主管部门或者其授权的经营管理单位同意。
林区内禁止下列行为：
（一）毁林开垦、采石、采砂、取土；
（二）毁林采脂、割漆、剥皮、挖根及其他毁林行为；
（三）在幼林地和特种用途林内砍柴、放牧；
（四）损坏、擅自移动为林业服务的标志和设施；
（五）法律、法规禁止的其他行为。
第二十条 对不同自然地带的典型森林生态地区、珍贵动物和植物生长繁殖区和其他具有特殊保护价值的林区或者湿地，经省人民政府批准，可以划定为自然保护区，依照有关自然保护区的法律、法规保护和管理。
自然保护区范围以外的珍贵树木和林区内具有特殊价值的植物资源，未经省林业行政主管部门批准，不得砍伐和采集。
第二十一条 县级以上林业行政主管部门和有关主管部门应当对本地区的古树名木进行登记，建立档案，设立标志，划定保护范围，落实管护责任。
禁止采伐、毁坏和移植古树名木。因科学研究、工程建设确需移植古树名木的，应当报省林业行政主管部门批准。
第二十二条 县级以上人民政府应当加强天然林资源的保护工作，并将其纳入本级国民经济和社会发展规划。
集中连片、面积较大的天然林，可以划定为天然林自然保护区。
第二十三条 防护林和特种用途林禁止经营性采伐。
列入国家天然林保护工程范围内的天然林和坡度在四十六度以上的森林以及秦岭、巴山、关山、子午岭、黄龙山山系主梁两侧各一千米及其主要支脉、其他重要分水岭两侧各五百米以内的森林，实行禁伐。
第二十四条 各级人民政府应当加强森林防火工作，建立健全森林防火组织，落实防火责任单位。重点林区和林区县应当组织专业扑火队伍。
每年十月一日至翌年五月三十一日为全省森林防火期，每年二月一日至四月三十日为全省森林防火戒严期。森林防火期和防火戒严期内在林区依法实行用火管制。县级人民政府可以根据当地实际情况确定具体的森林防火期和森林戒严期，并予以公告。
第二十五条 重点林区和林区县设立的森林公安局或者森林公安分局，负责维护辖区内的社会治安秩序，保护辖区内的森林资源。
人民法院、人民检察院应当加强对破坏森林资源案件的审判和检察工作。省、县人民检察院可以依法设立林区人民检察院。
第二十六条 森林病虫害防治、森林植物检疫、野生动物保护依照有关法律、法规和省人民政府的有关规定执行。

第四章 植树造林
第二十七条 各级人民政府应当按照植树造林规划，确定本地区森林覆盖率的奋斗目标，适时动员和组织全民义务植树，开展植树造林活动。
鼓励单位和个人投资造林。
第二十八条 国家所有的和集体所有的宜林荒山荒地，按照谁承包、谁受益的原则，可以由单位或者个人承包造林。承包造林应当订立书面合同，明确约定林地的四至、承包期限、造林任务及标准、承包金、收益归属、到期后财产移交清算和处置办法、违约责任等内容。
国有宜林荒山荒地的使用权可以依照国家有关规定出让给单位和个人进行植树造林，使用权出让期限可以为五十年，并减免出让金，出让期内使用权可以依法继承、转让，出让期满后可以续期。
单位和个人依法取得的宜林荒山荒地的承包经营权和使用权，受法律保护，承包期或者受让期内承包人和使用权人的合法权益受到侵害的，责任人应当赔偿或者补偿。
第二十九条 二十五度以上的坡地应当植树种草。
二十五度以上的坡耕地应当按照当地人民政府制定的退耕还林还草规划，逐步退耕，植树种草。
已经退耕还林还草经验收核实的，由县级以上人民政府依法核发或者换发权属证书，并按照国家有关规定免征农业税。
退耕种植生态林、草所取得的林特产品收入，十年内免征农业特产税。
第三十条 城乡新建、改建、扩建工程的规划设计，应当有绿化设计内容。建设单位在组织建设工程的同时或者建设工程竣工后，应当按照绿化设计要求，完成绿化任务。
第三十一条 植树造林应当执行技术规程，推广适生树种和先进技术，提高林木成活率。
县级人民政府应当对当年植树造林情况组织检查验收，核实造林面积和植树株数。
第三十二条 新造幼林地、江河两岸坡地、水土流失严重的地区和其他必须封山育林的地方，由县级人民政府明确四至，树立标牌，明令公布，实行封山育林。

第五章 森林采伐与木材运输
第三十三条 各级人民政府应当根据年采伐限额，严格控制森林年采伐量。用材林的年采伐限额应当按立木消耗量不超过生长量的原则提出和核定，其他林种的年采伐限额应当按合理经营的要求提出和核定。
第三十四条 采伐森林、林木应当申报年森林采伐限额，由省林业行政主管部门汇总平衡，经省人民政府审核后，报国务院批准。采伐国家所有的森林和林木以国有林业企业事业单位、农场、牧场、厂矿为单位申报。采伐集体所有的森林、林木和个人所有的林木以县为单位申报。采伐
铁路、公路、部队管理的林木以部门为单位申报。
第三十五条 采伐森林和林木，应当纳入年度森林采伐计划。年度森林采伐计划不得超过年采伐限额，不准超计划采伐。
省林业行政主管部门在年森林采伐限额及其分项限额内，逐级下达年度森林采伐计划。年度森林采伐计划的执行期为每年一月一日至十二月三十一日。
森林采伐限额的管理办法由省人民政府制定。
第三十六条 采伐林木的单位和个人应当根据批准的采伐限额和国家下达的年度采作计划，委托具有设计资格的单位编制作业设计，并按下列权限报批：
（一）省属林业企业事业单位和设计采伐成熟林、过熟林五十公顷以上的国有林场的作业设计，报省林业行政主管部门审批；
（二）煤炭、农垦、铁路、公路、部队的作业设计，由其上级主管部门审核后，报省林业行政主管部门审批；
（三）采伐五十公顷以下的国有林场的作业设计，报所在市（地区）林业行政主管部门审批；
（四）集体经济组织、个人和其他单位的作业设计，报所在地县级林业行政主管部门审批。
作业设计应当按技术规程进行，不得弄虚作假。
第三十七条 采伐林木应当申请采伐许可证。除《中华人民共和国森林法》和《中华人民共和国森林法实施条例》规定外，部队、煤炭、农垦系统的林木采伐许可证，由省林业行政主管部门核发。
第三十八条 领取采伐许可证的单位和个人应当在采伐林木后的当年或者次年完成更新造林任务。
第三十九条 进入林区直接收购木材，应当经市（地区）以上林业行政主管部门批准，并按县级林业行政主管部门指定的时间、地点、树种、材种和数量收购。
农民自产的零星木材，凭村民委员会发给的自产证在木材市场或者收购点上销售。自产证由县级林业行政主管部门统一印制和管理。
禁止收购无合法来源证明的木材。
第四十条 在林区内经营加工木材的，应当经县级以上林业行政主管部门审查同意，核发木材经营加工许可证，确定经营范围。
木材经营加工许可证，由省林业行政主管部门统一印制和管理。
第四十一条 从林区运出木材及限制运输的林副产品，应当持有林业行政主管部门发给的木材运输证，国家统一调拨的木材除外。
运输木材及限制运输的林副产品出省的，木材运输证由省林业行政主管部门或者其授权的单位核发；省内运输的，由县级以上林业行政主管部门核发。
铁路、交通、民航、邮政单位承运木材及限制运输的林副产品时，应当查验木材运输证，无木材运输证的不得承运，并应当移送林业行政主管部门处理。
第四十二条 经省人民政府批准设立的木材检查站，负责查验木材运输证。无证运输木材的，木材检查站应当予以制止，暂扣无证运输的木材及限制运输的林副产品，并向当事人出具暂扣证明。
运输木材的车辆经过木材检查站时，应当主动停车接受检查，不得强行通过。

第六章 法律责任
第四十三条 违反本条例规定，占用林地或者临时占用林地逾期不还的，由县级以上林业行政主管部门责令退还林地并恢复原状，限期拆除违法建筑物和其他设施，并处每平方米十元至三十元的罚款；毁坏林木的，责令补种毁坏株数五倍的树木。
第四十四条 违反本条例规定采伐、毁坏古树名木的，依法赔偿损失；由县级以上林业行政主管部门没收违法采伐的树木和违法所得，并处以五千元以上一万元以下罚款。
擅自移植古树名木的，由县级以上林业行政主管部门处以一千元以上五千元以下罚款；造成古树名木毁坏或者死亡的，依照前款规定处理。
第四十五条 违反本条例规定，设计单位编制采伐作业设计弄虚作假的，由县级以上林业行政主管部门没收所收取的设计费；对主管人员和其他直接责任人员由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。
第四十六条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上林业行政主管部门没收所收购的木材，可以并处实物价值一倍以上三倍以下的罚款：
（一）擅自进入林区收购木材的；
（二）未按指定的时间、地点、树种、材种或者超数量收购木材的；
（三）收购无合法来源证明的木材的。
第四十七条 违反本条例规定，未取得木材经营加工许可证在林区内经营加工木材的，由县级以上林业行政主管部门没收违法经营加工的木材和违法所得，可以并处违法所得一倍以上二倍以下的罚款。
木材经营加工企业收购无合法来源证明的木材的，依照第四十六条的规定处罚；情节严重的，吊销木材经营加工许可证。
第四十八条 违反本条例规定，运输木材拒绝接受木材检查站检查的，由县级以上林业行政主管部门对承运人处以警告，情节严重的，可以处五百元以上三千元以下罚款。
第四十九条 违反本条例的规定，未按照绿化设计要求完成绿化任务以及拒不补种树木或者补种不符合造林标准的，由县级以上林业行政主管部门组织代为补种，所需的费用由责任人承担。
第五十条 违反本条例规定的行为，法律、行政法规已有处罚规定的，从其规定。
第五十一条 县级以上林业行政主管部门可以依法委托林业管理事业单位行使行政处罚权。
林业行政主管部门作出五千元以上罚款、吊销木材经营加工许可证的行政处罚，应当告知当事人有要求举行听证的权利。
第五十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院起诉。逾期不申请复议、不起诉又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第五十三条 拒绝、阻碍林业工作人员依法执行公务和其他违反治安管理的行为，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第五十四条 从事森林资源保护、林业监督管理工作的林业行政主管部门的工作人员和其他部门的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第七章 附则
第五十五条 本条例所称的省重点林区、林区的范围和林区县，由省人民政府确定。
本省珍贵树木和具有特殊价值的植物以及古树名木的名录，由省人民政府公布。
第五十六条 本条例所称木材及限制运输的林副产品包括：原木、锯材、竹材、木片、木（竹）制半成品、木浆、薪材、栓皮、栓皮粒、木炭、棍把、条笆、胶合板、纤维板、刨花板、各类细工木板、沙柳条、红柳条等。
第五十七条 本条例自公布之日起施行。



2000年12月2日