北京舒尔科技有限公司诉张某等侵犯商业秘密纠纷案

唐青林


一、案件来源
北京市第二中级人民法院（2003）二中民初字第03708号、北京市高级人民法院(2003)高民终字第981号判决书。

二、案件要旨
《反不正当竞争法》仅列举了四种构成商业秘密侵权的行为，且该四种行为均强调了手段的非正当性及行为人主观上的故意。因此，只要行为人的行为不涉及到上述四种行为，其可通过包括参阅、分析与商业秘密有关的相关文献；通过权利人的跳槽员工或从第三方处获取；或通过反向工程的方法等对权利人的商业秘密信息获取而不构成侵权。

三、基本案情
原告舒尔公司的法定代表人郭某自1997年开始从事美国“润索”牌原装家用饮水机在中国大陆的代理业务。2001年，郭某离开了其与他人共同成立的可利尔家用饮水机公司，开始筹备成立舒尔公司。2001年5月，舒尔公司正式成立。其后，在进行饮水机相关技术国产化开发的基础上，舒尔公司于2002年2月生产出“舒尔家用中央水调”产品，售价每台4860元。
在研制、生产“舒尔家用中央水调”产品期间，舒尔公司曾于2001年8月至11月，分别与北京宣武区光大模具厂、北京金马模具制品公司、宁波签订声光电机厂签订加工合同，其中均订有保密条款。同时，舒尔公司在其规章制度中亦要求所有员工须保守商业秘密；2002年1月，舒尔公司还制定了《关于保守公司商业秘密的若干规定》，划定了商业秘密范围并规定了侵犯商业秘密的法律责任。
2002年5月，被告于某自舒尔公司购买舒尔家用中央水调产品一套，此后多次向舒尔公司报修，由舒尔公司的被告张某等负责维修。张某于2001年6月进入舒尔公司，曾担任总经理助理，参与了舒尔家用中央水调的委托加工、控制、安装等工作。2002年8月张某离开舒尔公司。
2002年9月27日，被告杨某、于某共同出资成立了天水来公司，于某任法定代表人。天水来公司的经营范围包括水处理设备的制造、销售、维修。天水来公司称该公司在参考可利尔饮水机美国原装5600SE控制阀塑料样品以及舒尔水调的基础上，研制成功了天水来牌饮水机的核心技术——组合分流阀。2002年12月9日，被告杨某就“组合分流阀”向国家知识产权局提出实用新型专利申请并已予受理。
2003年初，被告张某到天水来公司工作。同月，天水来公司生产的TSL－286A型家用饮水机通过北京市疾病预防控制中心的检测，并在《北京晚报》上宣传推广其“天水来”牌家用“傻瓜”中央饮水机。此后，由于天水来公司低价之争，舒尔公司的代销商纷纷退货。2003年3月26日舒尔公司以天水来公司、张某、于某、杨某侵害其商业秘密从事不正当竞争为由，向北京市第二中级人民法院提起民事诉讼。
在本案审理过程中，原告主张其有关饮水机的技术信息和经营信息于2001年底形成。其主要内容包括自动控制阀中的流量计涡轮轴套、主板设计程序、活塞阀等技术信息；产品成本和利润率、模具加工厂家、模具开发成本及各项加工与实验数据、零部件供应厂家等经营信息。
经比对，被告天水来公司生产的饮水机产品自动控制阀所使用的流量计的涡轮轴套使用铜材与舒尔公司的产品相同，但形状与原告舒尔公司所使用的有所不同；主板设计程序与原告所用主板设计程序在添加背光、主要步骤等处亦有区别；活塞阀所使用的材料为金属，与原告使用的塑料材料不同；再生桶未使用原告产品中的吸盐柱、以软管代替原告产品中的硬管等。
原告主张被告生产的涉案产品使用了原告的模具加工厂家和零部件加工厂家，但其未就此提供证据予以证明。原告还主张被告不可能通过对原告产品的分解研究生产出自己的产品，但其未能提供证据予以证明。

四、法院审理
北京市第二中级人民法院认为：本案焦点问题有二：
一、关于与舒尔饮水机有关的技术信息和经营信息是否构成舒尔公司的商业秘密问题。
根据法律的规定和法院已经查明的事实，原告舒尔公司自行设计的饮水机自动控制阀中的流量计涡轮轴套、主板设计程序、活塞阀等技术信息以及其产品成本和利润率等经营信息，具备一定的创新性，不能从公开渠道直接获取，且该技术信息能为原告带来相应的经济利益，具有一定的实用性；同时，原告通过制定保密规定及有关规章制度等形式采取了合理的保密措施，因此上述技术信息和经营信息符合商业秘密构成要件，应受法律保护。但原告主张其模具加工厂家、零部件加工厂家等经营信息以及产品名称、产品零件名称等技术信息属于其商业秘密，由于原告并未提供充分证据证明上述模具加工厂家与原告形成了特定的业务关系，系原告付出相应代价，能够为原告带来相应市场优势的特定客户，且原告亦未能证明上述其他信息内容属于原告特有的技术信息，故上述信息内容不具备商业秘密的构成条件，对原告的这些主张，法院不予支持。
二、关于四被告的行为是否侵犯了原告的商业秘密问题。依据已查明事实，被告张某曾在原告舒尔公司工作过，但鉴于张某到被告天水来公司工作时，天水来公司已研制生产出涉案天水来牌饮水机，且原告未有证据证明张某具有披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的行为，故原告认为张某侵犯其商业秘密的主张，不予支持。根据天水来公司提供的相关证据，其是在参考可利尔饮水机美国原装5600SE控制阀塑料样品以及所购买的舒尔中央水调的基础上，以反向工程的方式进行研究，并通过与有关模具加工厂家的合作，最终研制出以组合分流阀为核心技术的天水来牌软水机，且由于不能认定张某有披露原告涉案商业秘密的行为，故亦不能认定被告天水来公司存在接触原告涉案商业秘密的事实。因此，虽然天水来公司涉案产品与原告的涉案产品在技术内容上有相同之处，但应当认定其所使用的技术信息具有合法来源，并未侵犯原告的商业秘密。原告主张被告天水来公司侵犯了其商业秘密，但未能提供充分证据证明其主张，因此，法院对其上述主张不予支持。
被告于某、被告杨某虽为天水来公司的董事长和股东，但原告无证据证明被告于某、杨某曾接触过其有关的商业秘密并有不当获取和使用其商业秘密的行为，因此不能认定上述两被告侵犯了原告的商业秘密。原告指控上述二被告侵犯了其商业秘密主张，证据不足，法院亦不予支持。
综上，北京市二中院判决：驳回舒尔公司的诉讼请求。
判决后，舒尔公司不服，向北京市高院提出上诉，其理由为：原判认定张某到天水来公司工作时，该公司已研制出饮水机与事实不符；原判认定天水来公司系采用反向工程方法获取技术也违背事实；原审法院对举证责任分配不当；原审判决在适用法律上有重大遗漏导致错判：原审判决还应当适用《中关村科技园区条例》、《北京市反不正当竞争条例》、国家工商局《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定》等法规，而依据上述法规，被上诉人侵害了上诉人的商业秘密，违反了竞业禁止的有关规定。据此，请求二审法院撤销原审判决，依法改判支持上诉人在一审中提出的诉讼请求。
张某、天水来公司、于某、杨某服从原审判决。
北京市高院经审理，对案件事实的认定与一审法院基本相同。针对上诉人舒尔公司的上诉理由，法院认为：
一、原审判决对事实的认定、对举证责任的分配是否正确的问题。
依据本案事实，张某于2003年初到天水来公司工作，此前天水来公司已于2002年10月25日与他人签订TSL－2002A控制主板加工合同，又于2002年12月3日与他人签订塑料件加工合同，并且天水来公司股东杨某于2002年12月9日向国家知识产权局申请了“组合分流阀”实用新型专利，故一审判决认定张某到天水来公司工作时，该公司已研制出天水来牌饮水机并无不当。舒尔公司若认为张某参与了天水来牌饮水机的研制工作，则应提供相应证据予以证明，否则应承担不利的后果。舒尔公司作为本案原审原告指控他人侵犯其商业秘密，应当首先提供证据证明他人实施了侵权行为，即张某非法获取了舒尔公司的商业秘密并向天水来公司非法披露了该商业秘密以及天水来公司非法使用了该商业秘密。本案中，在舒尔公司未能证明上述侵权行为并且天水来公司已提供证据初步证明其所使用的技术具有合法来源的情况下，一审法院判令舒尔公司承担举证不能的不利后果是正确的，并不存在举证责任分配不当的问题。
二、原审判决在适用法律上是否有重大遗漏导致错判的问题。
舒尔公司认为，张某原系其公司职工，对其应当适用《中关村科技园区条例》等法规中有关竞业禁止的规定，但舒尔公司不能证明在其与张某之间存在竞业禁止的约定且其已就竞业禁止问题专门向张某支付了有关补偿费用，故舒尔公司无权主张对张某及天水来公司适用竞业禁止的有关规定。
综上，舒尔公司主张权利的技术信息和经营信息中，虽有部分构成商业秘密，但其既不能证明张某非法获取并向天水来公司披露了该商业秘密，又不能证明天水来公司非法使用了该商业秘密，故法院认定张某、天水来公司等四被告并未侵害舒尔公司的商业秘密。舒尔公司与张某之间并无竞业禁止的约定，其关于张某违反了竞业禁止的有关规定的主张亦不能成立。原审判决认定事实清楚、适用法律正确，应予维持。
综上所述，北京市高院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案中，被告天水来公司是在参考可利尔饮水机美国原装5600SE控制阀塑料样品以及所购买的舒尔中央水调的基础上，以反向工程的方式进行研究，最终研制出以组合分流阀为核心技术的天水来牌饮水机。该产品的技术虽然部分与原告舒尔公司相同，但在本案的一审、二审阶段法院均不认为其行为侵犯了原告的商业秘密。故本案中，我们主要探讨的就是如何在不侵犯他人商业秘密权的前提下，对各种商业秘密信息进行搜集甚至利用。
根据《反不正当竞争法》第十条的规定，构成商业秘密侵权的行为仅为四种，且该四种行为均强调了手段的非正当性及行为人主观上的故意。因此，只要行为人的行为不涉及到上述四种行为，其对权利人商业秘密信息进行搜集或利用均不构成侵权。以下仅列举三种合法获取商业秘密的方法（以下以企业作为商业秘密权利人为例）：
（一）参阅、分析与商业秘密有关的相关文献。企业作为一个社会主体，总是与外界发生着各种联系，也必然将与其生产经营有关的诸多信息公之于众。如进行广告宣传的各种资料，向工商等行政部门所提交的报告、报表，企业网站上所发布的各种行政、宣传信息等，在这些材料中，或有意或无意，往往隐含着许多企业的商业秘密信息。故可通过对企业相关文献进行整体性的分析，对零散的信息进行整合、分类、提炼，从中找出对自己有用的信息。
（二）通过权利人的跳槽员工或从第三方处获取。企业的跳槽员工所具有的专业技能、经验和知识是属于其自身的精神财富，故即使这些技能、经验及知识是基于原企业的商业秘密所取得的，只要其所带来的信息与原企业的商业秘密有所不同，有所发展，且该员工未与企业有所特别约定，即可以予以使用。而所谓的第三方，是指与企业有着密切联系的机构、组织，如其产品供应商、经销商，广告公司，上级主管部门等。这些机构、组织往往掌握着商业秘密权利人诸多重要的信息，但若企业未与他们签订相关保密协议，且他们所透露出来的信息并不涉及其基于诚实信用原则所引申出的保密义务，则这些信息亦可以收集并予以采用。
（三）通过反向工程的方法获取。本案中的天水来公司即是采取了以反向工程的方式，对舒尔公司的产品进行拆解、分析、研究，从而获取了配件型号、生产工艺、装配技艺等信息。由于反向工程所利用的产品具有合法来源（以非法方式获取的产品进行反向工程是侵权行为），进行拆解、分析等手段也为合法，故以此方法获取的商业秘密是完全合法的。但同时，为防止今后被商业秘密权利人追诉，在进行反向工程时，应保留好获取产品来源合法的证据，在整个拆解、分析研究过程中的实验记录、数据，以及通过反向工程所取得的成果，以便在发生诉讼时能够很好的举证。
另外，根据河南省高级人民法院《商业秘密侵权纠纷案件审理的若干指导意见（试行）》中的有关规定，在发生下列情形时，可以认定被诉侵权人享有合法的使用权。包括：被控侵权人通过自行创造、构思出与权利人相同的商业秘密；从其他合法权利人处受让取得商业秘密；在权利人疏忽的情况下善意取得商业秘密；以及在商业秘密权利用尽，商业秘密的有形产品在市场流通过程中，被控侵权人进行获取、销售、使用的行为。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。


广西壮族自治区南宁市人民政府办公厅


南宁市人民政府办公厅关于印发南宁市人民政府利用国家开发银行技术援助贷款资金使用管理办法的通知



南府办〔2008〕223号

各县、区人民政府，市政府各部门，各管委会，市级各双管单位，市直各事业、企业单位：

　　经市人民政府同意，现将《南宁市人民政府利用国家开发银行技术援助贷款资金使用管理办法》印发给你们，请认真组织实施。

二〇〇八年十月十二日

南宁市人民政府利用国家开发银行技术援助贷款资金使用管理办法

　　第一条 为规范和加强我市利用国家开发银行技术援助贷款（以下简称“开行技援贷款”）资金的管理，保证资金安全、有效及专款专用，根据国家开发银行的有关管理要求和现行基本建设财务管理规定，结合我市实际，特制定本办法。

　　第二条　 本办法所指的开行技援贷款包括A、B两类，A类技援贷款主要用于规划，包括经济社会发展规划、行业规划、城市规划，及其他综合开发规划的编制、论证、技术和市场等专题研究相关费用的支出；B类技援贷款主要用于相关行业以及重大项目的规划、重大项目前期费用，包括“两基一支”（基础设施、基础产业、支柱产业）、重大技术改造、环保及资源开发利用、高新技术产业化以及国际业务等项目的前期费用。

　　第三条 凡以南宁市人民政府信用为基础，利用国家开发银行贷款资金支持的我市技援贷款项目，适用本办法。

　　第四条 利用开行技援贷款资金管理的基本原则

　　（一）专款专用原则。贷款资金必须按贷款合同规定的用途使用，专户存储，不得截留、挤占和挪用。

　　（二）效益原则。在资金筹集、使用和管理的各个环节，必须厉行节约，防止损失浪费，提高资金使用效益。

　　（三）统借统还原则。南宁市开行技援贷款统一由市人民政府指定借款人向国家开发银行借款，到期统一偿还。

　　（四）还款分担原则。南宁市统一承贷的开行技援贷款，分为公益性项目用款和经营性项目用款两类。公益性项目用款由项目建设单位的管辖政府（含派出机构）负责筹集还款资金；经营性项目用款由项目建设单位或其管辖主体负责筹集还款资金，市财政适当予以贴息资金补助。公益性项目用款和经营性项目用款由市发改、财政部门提出，市人民政府审定。

　　第五条 利用开行技援贷款资金管理的基本任务

　　贯彻执行基本建设财务的各项规章制度；依法筹集、拨付、使用贷款资金，保证项目顺利进行；按期筹集还贷资金，保证如期还本付息；做好贷款资金使用的监督、检查和考核分析工作；加强项目预算、决算管理，提高投资效益。

　　第六条 市发改委、财政局、审计局等职能部门、指定借款人、项目建设单位必须按照国家有关法律、法规以及国家开发银行的相关规定和要求，合理安排、监督管理和使用国家开发银行技援贷款资金，对资金使用进行审计监督。

　　第七条 职能部门主要职责

　　市发改委：负责编制申请技援贷款项目计划；协调指定借款人和项目建设单位完善贷款材料，监督技援贷款资金的使用。

　　市财政局：负责技援贷款资金的拨付和监管；对项目无直接收益或直接收益不足归还贷款本息及贴息的列入年度财政支出预算；负责及时向指定借款人拨付还贷财政补助资金，并督促指定借款人按期偿还国家开发银行技援贷款本息。

　　市审计局：对技援贷款资金的使用情况进行审计监督，通过对资金的使用和效益审计，确保技援贷款资金使用合法合规，及时纠正资金使用过程中存在的问题，达到预期效益。

　　第八条 指定借款人的职责

　　（一）汇总、编报年度开行技援贷款资金支出预算；汇总、编报月度和年度项目资金财务报表。

　　（二）根据与国家开发银行签订的技援贷款合同，及时将贷款资金转入市财政专户管理。

　　（三）根据与国家开发银行签订的技援贷款合同，上报还本付息资金计划，确保按期偿还国家开发银行贷款本息，对项目无直接收益或直接收益不足归还贷款的，向市政府申请补贴资金。

　　（四）协助国家开发银行、各政府部门和项目建设单位之间的业务关系，与项目建设单位签订开行技援贷款转贷资金借款合同，协助国家开发银行进行项目监督管理。

　　第九条 项目建设单位主要职责

　　（一）贯彻执行财务规章制度，建立、健全资金内部管理制度；

　　（二）及时向市财政和借款人上报资金使用计划，保证项目进度；

　　（三）合理、有效使用开行技援贷款资金；

　　（四）及时编制月度财务报表，项目完成时，及时编制财务结算报告；

　　（五）及时向指定借款人划转偿还贷款本息资金（指需签订转贷协议的项目建设单位），确保借款人按期偿还国家开发银行贷款本息，对项目无直接收益或直接收益不足归还贷款的，向市政府或其管辖政府（管辖主体）申请补贴资金。

　　（六）及时向市发改、财政部门提出项目技援贷款申请及还贷资金来源计划。

　　第十条 利用开行技援贷款资金的项目必须符合下列条件和要求：

　　（一）A类技援贷款项目必须是我市急需开展的经济社会发展规划、行业规划、城市规划和其他综合开发规划的编制；B类技援贷款项目必须符合我市重点产业、重大项目规划和重大项目前期工作规划。

　　（二）按《政府采购法》等国家有关规定，通过公开招标等方式选择规划、设计单位。

　　第十一条 指定借款人获得开行技援贷款后，要及时归集到市财政专户统一管理，做到专款专用。

　　第十二条　 技援贷款资金的拨付程序

　　（一）项目建设单位根据当期实际完成的费用额，认真填写“项目用款申请表”，经相关人员签字确认加盖公章后送市财政局审核。

　　（二）市财政局审核签署意见并加盖公章后，将相关材料送国家开发银行广西分行相关业务处审核同意后，直接支付给项目建设单位。

　　第十三条 市财政局要协助指定借款人建立开行技援贷款资金台账，指定借款人要及时向市发改委、财政局报送资金报表，以便市发改委、财政局及时掌握开行技援贷款资金的使用和偿还情况。

　　第十四条　 市政府审核借款人、项目建设单位申请财政补助开行技援贷款还款计划后，市财政局将还款资金转入指定借款人还款专户，由指定借款人统一偿还开行技援贷款本息。

　　第十五条　 市发改委、财政局和指定借款人要加强对开行技援贷款资金的监督和检查，及时了解掌握资金到位、使用和项目进度情况，督促项目建设单位加强资金管理，发现问题及时纠正。

　　第十六条 使用开行技援贷款的建设项目，在向银行融资借款时，在同等条件下应优先安排使用国开行贷款，遇到问题无法协商时，由市政府协调解决。

　　第十七条 本办法由南宁市财政局负责解释。

　　第十八条 本办法自印发之日起执行。